导　言

　　本文简要介绍了公共卫生署（PHS）制定的关于处理由其资助的生物医学和行为研究或研究培训中的科研不端行为举报的调查处理程序。

　　首先介绍的是这一程序中的两个主角——举报者和被举报者的作用，然后介绍调查处理程序的各个阶段——接受举报；对举报进行初步评估；进行初步核查以及正式调查；有关机构作出决定；研究诚信办公室（ORI）进行审核；PHS作出决定；被举报者可选择请行政法法官举行听证会；当发现存在不端行为时，执行由PHS作出的行政处罚。最后的案例摘要部分提供了以往案例的一些背景资料。

　　对于大多数科研机构来说，处理科研不端行为的举报往往是件特殊的而非司空见惯的事情（数据参见《最新的机构科研不端活动：1992-2001》）。很少有科研机构在处理举报方面拥有丰富的经验，这类事件的独特性使得一个机构很难积累进行初步核查和正式调查的专长，但科研不端行为举报有可能会对相关人员和发生科研不端行为的机构都产生重大影响。

　　很多因素都会对特定案例中涉及的研究人员或其所在机构带来冲击和影响，如科研不端行为的范围、该行为未被发现时间的长短、有关人员或机构的名望、对公共卫生或临床治疗可能产生的影响、对举报者的打击报复或对举报的其他形式的不当处理以及媒体的报道程度。

　　研究诚信办公室通过其“快速处理技术援助计划”（RRTA）向处理科研不端行为举报的任何机构提供技术援助。ORI还为机构中新任的科研诚信专员（RIOs）制作了培训录像《RIO的作用》。ORI从2007年起，为科研诚信专员提供为期3天的具有互动特点的强化培训班。

　　◆技术援助

　　ORI提供的“快速处理技术援助计划”，是为了促进开展高质量的和证据完备的调查，并帮助及时对案例作出结论。
　　以下是ORI可提供的技术援助的例子：
　　—— 快速审核机构的调查程序，提醒调查人员可能存在问题的领域；
　　—— 协助对相关证据进行收缴保存、清点分类，并提出分析计划；
　　—— 向机构官员和调查委员会简要介绍初步核查和正式调查过程中的计划、实施及潜在的法律问题；
　　—— 就正式调查的目标和技术向委员会成员提供咨询；
　　—— 将有关问题告知PHS的官员，并提供经费申请及经费报告的副本；
　　—— 提供处理计算机文件方面的咨询；
　　—— 就图像增强和数据统计分析等方面的分析技术提供咨询；
　　—— 处理来自受试者或样本的证据；
　　—— 指出可以证实或否定举报事项的其它证据；
　　—— 就缺失的记录提供咨询；
　　—— 就鉴证技术和解释当事人发表的意见提供咨询；
　　—— 协助物色外聘专家；
　　—— 协助制定策略以防止被举报者避重就轻和推翻所承认的不端行为；
　　—— 判断是否需要通知其它联邦机构；
　　—— 协助通知其他机构或组织，或向其寻求帮助；
　　—— 介绍ORI在处理复杂的法律问题方面的经验；
　　—— 及时就潜在的举报人和保密问题，包括提及举报人问题提供咨询。

　　在调查工作中极具挑战性的问题包括证据量大或证据缺失，涉及多个地点，涉及外部机构或人员，以及被举报者过早承认有不端行为。

　　ORI的工作人员可以通过电话提供咨询，安排在电话中讨论或进行现场指导。如果研究机构要求到场援助，ORI可以非常迅速地派出专家赶到现场，并提供特定案例所需要的各类材料和工具。

　　此外，科学家或调查人员也可以致电ORI的调查监督部门，就科研不端行为举报或案件处理问题进行非正式的交谈，包括采取匿名的方式。