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　　二、理想世界的市场经济：效率
　　西方经济学家在论述市场经济的优越性的局限性、长处和短处时，区分了理想世界的市场经济和现实世界的市场经济。他们认为，在理想世界的市场经济中，资源配置是有效率的；在现实世界的市场经济中，资源配置达不到有效率的状态，存在着市场失灵。

　　西方学者所说的理想世界的市场经济有一系列十分严格的假设条件全都成立的完全竞争经济才是理想世界的市场经济。在理想世界的市场经济中，资源配置可以达到在效率的状态。市场经济的优越性就在于此。西方经济学在这里所说的效率是指资源配置效率，或称配置效率。

　　理想世界的市场经济的资源配置效率被称为怕累托效率。帕累托是意大利经济学家，他在本世纪初提出了资源配置效率概念。

　　帕累托被称为“资产阶级的马克思”。柯曼说：“帕累托似乎也提出，社会主义国家比基于私有财产经济的国家能更好地把经济引向均衡。”布西诺言说：“帕累托发现社会主义计划经济和市场经常产生相同的结果，因而社会主义制度和完全自由的制度可能同样的效率。”罗尔说：”凰累托相信，可以证明，社会主主铁生产在理论上可以达到恰好与理想的自由放任的资本主义经济的均衡力量所致的相同的经济‘计划’。但是，在标准的西方经济学著作和教科书中，帕累托的这些引人注目的经济思想完全被抹掉了。剩下的是这样一个断言：只有在资本主义私有制的市场经济中，资源配置才能达到帕累托效率。这显然是对“资阶级的卡尔·马克思”所做的符合统治阶级意志的重大修正。

　　西方市场经济理论的核心是要论证以资本主义私有制为基础的市场经济有效率，亚当·斯密的“一只看不见的手”的学说则是进行这种论证的出发点和归宿。美国经济学家阿瑟·奥肯说：“资本主义的效率建立在‘看不见的手’的理论基础上，这个理论是亚当·斯密在两个世纪以前首先提出来的。通过市场，贪欲被套上了笼头，以一种不受人的因素影响和表面上自动的方式为社会目标服务……利益引导资源从生产效率低档的用途中撤出，流向生产率较高的用途……对任何个人来说，并不要求他估价什么是对社会或制度有利的；即便他仅仅是追求自己的经济自我利益，他也会自动地为社会福利服务。”

　　三、现实世界的市场经济：市场失灵

　　西方经济学家在偷世界回到现实世界时，普遍承认从来就不存在完全竞争的市场经济。也就是说，他们精心设计的那种理想世界的市场经济是空中楼阁，在现实中是不存在的。

　　（一）“一只看不见的手”的学说并不是得到科学证明的真理

　　西方学者承认，用来论证市场经济优越性的“一只看不见的手‘的学说并不是得到科学证明的真理。例如，萨缪尔森说：关于一只看不见的手可以成功地引导自私地追求自身利益的个人来促进公众利益的学说，’斯密对此没有证明过，自1776年以来，任何经济学家都没有证明过。”

　　（二）理想世界的市场经济有效率，现实世界的市场经济缺乏效率

　　西学者认为，资源配置效率或帕累托效率只存在于理想世界的市场经济，而不存在于现实世界的市场经济。例如，斯蒂格利茨（曾任克林顿总统经济顾问委员会主席、世界银行副行长）说：“帕累托效率——理想的竞争的市场经济可以达到，而现实的市场经济则无法达到。”

　　（三）本来意义的市场失灵：资源配置无效率

　　西方经济学家认为，在现实世界的市场经济中，存在市场失灵（英语中的market failure直译为“市场失败”，通常译为“市场失灵”）。本来意义的市场失灵是指资源配置无效率，即指资源配置达不到帕累托效率的状态。

　　西方微观经济具体论述了上述意义上的市场失灵。当理想世界的市场经济的任一假设条件得不到满足或不能成立时，就会出现这种市场失灵。例如，当进入市场的卖者和买者不是非常之多，而是存在垄断时，当进入市场的产品存在差别时，当进入或退出市场存在障碍时，当经济活动产生外部影响时，当存在公共产品时，当市场参与者存在不完全信息时，都会导致市场失灵，出现资源配置缺乏效率的状态。

　　（四）广义的市场失灵：微观经济无效率，宏观经济不稳定，社会不公平

　　20世纪70年代末80年代初以来，西方经济学的市场失灵理论有了重大发展，从研究本来意义的市场失灵发展为研究广义的市场失灵。

　　1977年，美国经济学家加尔布雷思在《不确定的年代》中把“宏观经济不稳定”、“微观经济无效率”、“社会不公平”看作是市场缺陷的三个重要表现。

　　1980年，萨缪尔森在《经济学》第11版中把“不合理的收入分配”、“垄断和外在性”以及“失业的不稳定性”看作是资本主义制度“偏离被认为是社会是最优状态”的“三个主要方面”。从萨缪尔森的说法中可以感觉到加尔布雷思的影响。

　　1985年，萨缪尔森和诺德豪斯在《经济学》第12版中，把上述偏离最优状态的三个主要方面归人市场失灵：“市场经济有时出现市场失灵的情况，例如垄断和外部效果；它们易于遭受重复出现的通货膨胀和失业。最后，市场经济中的收入分配对选民来说可以是不能接受的。”他们又认为，上述这些是市场机制的“三种始终存在的失灵之处”。

　　到了90 年代，广义市场失灵要领在越来越多的西方经济学论著和教科书中得到了说明，其中最有代表性的是美国经济不有科勒在1992年出版的《经济学》教科书中的表述。科勒说：“市场经济显示出被叫做市场失灵的若干典型的缺点……这些缺点的任何一张清单都必定包括无效率、不公平和不稳定。”
从加尔布雷思在1977年提出的市场缺陷包括“宏观经济不稳定”、“微观经济无效率”、“社会不公平”，到科勒在1992年把“无效率”、“不公平”、“不稳定”写进经济学教科书，西方经济学的广义市场失灵理论有一条明显的形成和发展的线索。

　　现在，萨缪尔森对无效率、不稳定、不公平三种市场失灵的内容做了进一步的论述。在《萨缪尔森致中国读者——〈经济学〉第16版中文版序言》中，萨缪尔森就市场失灵问题批评新自由主义经济学家。他写道：“一些经济学家，如哈耶克和弗里德曼，从‘自由放任’出发，强调‘纯粹资本主义’的完美，而不那么注意各种‘市场不灵’：垄断、寡头，商业周期波动，股市崩溃、投机泡沫、金融危机，收入财富分配不公，等等。”其中，垄断、寡头意味着无效率，商业周期波动以及股市崩溃、投机泡沫、金融危机意味着不稳定，收入财富不公意味着不公平。

　　四、政府调控：市场失灵的矫正

　　（一）市场失灵是政府调控的理论根据

　　政府调控的必要性源于市场失灵，政府调控的目的在于矫正市场失灵。这已经成为西方多数经济学家的共识。现在，一些西方经济学家提醒人们，对市场的热情应适当降温，对市场机制的美妙作用不要过于迷恋。例如，萨缪尔森说：“讨论市场失灵的情况，是为了将我们对市场的热情稍稍降温。对看不见的手有所了解之后，我们一定不要地分迷恋于市场机制的美妙。”

　　很多西方学者现在都认为，由于市场机制这只看不见的手会失灵，所以必须让政府这只看得见的手介入。

　　（二）政府的经济职能：增进效率，促进公平，保持稳定

　　关于政府的经济了职能，西方传统的说法是：“管得最少的政府。就是管得最好的政府。”自由主义和新自由主义经济学家普遍持这种观点。

　　随着广义市场失灵理论的形成和发展，西方大多数经济学家对政府承担经济了能的必要性取得了共识。在他们看来，管得最好的政府并不是管得最少的政府，而是管得最合适的政府。

　　即然广义的市场失灵包括无效率、不公平、不稳定三个主要方面，相应地，政府的主要经济职能也包括三个主要方面：增进效率、促进公平、保持稳定。在20世纪80年代和90年代西方经济学教科书中普遍论述了政府的这三大职能。

　　（三）政府调控包括微观调控和宏观调控

　　市场失灵既包括微观经济的市场失灵，又包括宏观经济的市场失灵。相应地，西方国家旨在矫正市场失灵的政府调控既包括微观调控，又包括宏观调控。美国和法国的调节经济学、日本的规制经济学，都是研究微观调控的：凯恩斯主义的经济政策学，则是研究宏观调控的。

　　五、政府调控的三大系列政策

　　西方国家政府调控的目的在于矫正市场失灵，实现这一目的手段是以下的三大系列政策。

　　（一）增进效率的政策

　　无效率是市场失灵的一个重要表现，西方国家政府调控的三大系列政策之一就是增进效率的政策。

　　增进效率的系列政策，主要包括国有化政策和私有化政策，反垄断政策和放松反垄断政策、调节政策和放松调节政策、政府生产公共产品的政策、环境保护政策、政府规定厂商向消费者提供产品信息的政策，等等。这里只简单介绍一下前两项政策。

　　首先简略介绍一下国有化政策和私有化政策。西方部分经济学家的国有化主张虽然出现较早，但是，这一主张成为政府经济政策并被付诸实施，则主要是在第二次世界大战之后。主张国有化的经济家认为，私有企业缺乏效率，出路在于私有企业国有化。二战后，欧洲不少国家的左翼政执政，推行国有化政策，将一批私有企业改变为国有企业。这一开始就遭到右翼政党及其理论家的反对。右翼政党的理论家断言，国有企业缺乏效率，出路在于国有企业私有化。右翼政党上台后，便推行私有化，半卖半送地把国有企业重新变为私人企业。右翼政党的私有化政策引起选民的不满。在这种情况下，左翼政党提出再国有化政策主张。可是，左翼政党执政后，通常采用高价赎买的办法把私有化企业再变成国有企业。这又引起选民的不满。英国工党在20世纪70年代末况选失败后，长达18年未能再上台，一个深刻的经济原因就在于此。英国保守党政府从70年代末开始大规模推行私有化，欧洲其他一些右翼政党执政的政府也广泛推行私有化，掀起了私有化浪潮。私有化加剧了社会两极分化，并使失业更为严重。

　　英国保守党撒切尔政府的私有化政策引起了人民的不满。工党布鞋莱尔竞选时许诺停止私有化，并许诺向在私有化中暴富起来的人征收重税，同时给在私有化中失去工作的人特别是青年人以补偿。

　　垄断是导致无效率的一个原因。因此，反垄断政策被认为是增进效率的一项政策。不少西方国家都有反垄断法或反托拉斯法等法律。但是，垄断是现代资本主义的最深厚的经济基础和经济实质，这就决定了西方各国政府不可能真正地、彻底地反对垄断。相反，西方国家政府目前很多都在放松反垄断，准许很多行业的巨型企业进一步合并，成为超级垄断企业。

　　（二）促进公平的政策

　　一些西方经济学家认为，效率和公平可以分开，经济学应当研究效率，而不必研究公平。另一些西方经济学家则认为，效率和以平密切相关，不公平会导致无效率，经济学应当既研究效率，又研究公平。

　　西方学者对公平和效率二者孰先孰后问题是有三种提法。第一种提法是效率优先。美国新自由主义经济学家弗里德曼持这种观点。与此相反，第二种提法是公平优先。受美国哲学家罗尔斯影响的新左派学者不少持这种看法。介于二者之间的第三种提法是效率和公平兼顾。美国以研究公平和效率著称的学者是奥肯是第三种提法的代表。在这三种提法中，效率和公平兼顾的提法已为多数西方学者所接受。

　　一些西方国家实行的“促进公平”的政策主要有：累进所得税，遗产税，向穷人提供食品券、低价公共住房和医疗照顾，实行义务教育，发放失业救济、伤残补助以及未成年家庭补贴等。

　　（三）保持稳定的政策

　　不稳定是市场失灵在宏观经济层次上的表现。经济衰退和失业、通货膨胀、滞胀等的出现，表明市场经济具有内在的不稳定性。西方国家的宏观调控政策就是旨在保持稳定的政策，其目的是要在宏观经济方面的预防、治理、减轻以至消除宏观经济波动。宏观经济目标是：（1）充分就业；（2）价格水平稳定；（3）经济增长；（4）国际收支平衡。

　　保持稳定的政策主要是由凯恩斯提出并经凯恩斯主义者补充和发展的一套宏观经济政策。其中最重要的是财政政策和货币政策。

　　财政政策分为扩张性财政政策和紧缩性财政政策。实行何种财政政策和紧缩性财政政策。实行何种财政政策取决于经济风向。当出现经济衰退和大量失业时，实行扩张性财政政策，增加总支出，主要措施是增加政府支出和减税。当出现通货膨胀时，实行紧缩性财政政策，减少总支出，主要措施是减少政府支出和增税。

　　货币政策也分为扩张性货币政策和紧缩性货币政策。实行何种货币政策也取决于经济风向。当出现经济衰退和大量失业时，实行扩张性货币政策，刺激总支出，主要措施是增加商业银行的准备金，增加货币供给和信贷，降低利率；当出现通货膨胀时，实行紧缩性货币政策，抑制总支出，主要措施是减少商业银行的准备金，减少货币供给和信贷，提高利率。