此间有关人士指出，证券业是知识密集型行业，也是高风险行业，从业人员的素质状况直接关系到市场的运作效率和规范化水平，对证券从业人员实行严格的资格考试及资格认证制度，是国际发达证券市场的普遍做法。我国曾于１９９５年由原国务院证券委颁布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，１９９９年７月施行的《证券法》关于监督管理机构的职责中，对此也提出了明确要求。本次考试就是按此要求，对证券从业人员进行全面的水平测试，在此基础上，逐步实施优胜劣汰，持证上岗，以提高从业人员的专业水平和道德素质。

　　据了解，这次资格考试将按照“公开、公平、公正”的原则进行，中国证监会为此成立了考试委员会办公室，并且委托教育部自学考试委员会承办具体考务工作。中国证监会从业资格考试委员会要求各派出机构加强考场巡查，对违反考试纪律的考生，将根据情节给予取消其考试成绩或禁止３年内参加资格考试等处罚。

　　摘自2000年4月28日　新华社