本次考试包括证券基础知识、证券代理发行、证券经纪和证券投资咨询四个科目，报考条件为具有中华人民共和国国籍、具有完全民事行为能力和良好职业道德、未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚，并在证券公司、兼营证券业务的信托投资公司、证券投资基金管理公司、证券清算登记机构、专业证券投资咨询机构、证券资信评估机构中从业的人员。考试合格者可依据《证券从业人员资格管理暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其他有关规定向中国证监会申请代理发行、证券经纪和证券投资咨询三类资格证书。

　　据悉，按照《证券业从业人员资格培训及考试大纲(试行)》规定的内容，本次考试的指定教材为中国证监会证券从业资格考试委员会办公室编写的证券业从业人员资格培训与考试统编教材(试行)(上海财经大学出版社)，包括《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四册。《证券知识读本》、《证券市场导论》、《中华人民共和国证券法》及现行有关证券发行、交易、投资咨询方面的法规、规定也可供考生参阅。 为保证本次考试的顺利进行，中国证监会将通过派驻各地的监管机构及上海财经大学出版社向参考人员提供有关资料，但不组织、也不指定任何机构组织培训。关于考试的报名时间、方式以及考试办法等，中国证监会将另行公布。